中国拍卖行业资质介绍

为了适应我国拍卖行业的现实和未来发展，更好地反映拍卖企业的经营实力和诚信度，应广大拍卖行业的呼声，由中国拍卖行业协会发起并制订了中国拍卖企业唯一评定标准----中国拍卖行业资质。资质级别分别为：“AAA”、“AA”和“A”，其中“AAA”为中国拍卖行业资质的最高级别，并享有最高的信誉度。

中国拍卖行业资质的评定向以严苛著称，以下是资质评定的相关介绍。

一、中国拍卖行业资质的评定范围和原则

资质评定是面向全行业所有符合条件的拍卖企业，坚持“企业自愿参加；不收取费用，不接受赞助；为参评企业保密”所原则。

二、对参评企业的要求

申请参加资质评定的企业所需提交的申报资料：

（一）            申报企业必须是具有独立法人资格的拍卖企业，如果企业拥有分公司，可合并有关数据申报；分虽具有独立法人地位。即使是有一定关联关系的拍卖企业也不可以合并申报，必须独立申报。

（二）            为了使企业参加评定更加方便，采用通过互联网（从“中拍网”）提交资质评定的申报资料。

（三）            参评企业应完整填写并提交所有要求的申报资料。对于不符合要求的申报资料，将对其相关的申报数据做相应扣减或无效处理。

（四）            企业通过网上提交的数据和资料必须保证是真实的，发现有虚假或伪造，将取消其参资格，情节严重的将作进一步处理。

三、资质评定的程序

（一）企业申报

     凡自愿要求参加资质评定的拍卖企业，即可按照要求从“中拍网”上直接提交资料（具体起始、截止日期按照协会统一发布的日期）。申报资料中所有要求上传的附件资料也应一并从网上提交。具体资料详见附件。

（二）申报资料整理和审核

截止申报资料后，中拍协秘书将组织相关专业人员对申报材料进行初步整理和派专业人去去企业实地审核，并按照《拍卖企业资质评定标准》进行评分。

（三）审议和初评

实地审核后，会长办公会听取汇报，对企业申报材料进行查验、对初评分数进行审议；拟定“AAA”、“AA”、“A”级别资质的分数段，确定资质评定初评名单。

    （四）现场核查

        为确保资质评定的质量，被核企业的名单将依据初评名单和下述方法确定：

        对于初评分数达到AAA级资质的企业，将区别不同情况进行核查：对前几年连续两次被评定为AAA级资质的企业采取一般免检、个别抽查的方式；对于曾经被评定为AAA级资的企业采取随机抽查的方式；对初次被评定为AAA级资质的企业采取普遍核查的方式。

        对于初评分数达到AA和A级资质的企业，原则上委托省（区、市）拍卖行业协会核查，核查方式同上。对企业的核查工作将按照“拒绝核查即为放弃、没有看到视为没有”的原则严格进行。对核查中发现有虚假现象的拍卖企业将按照前述的“取消其参评资格，情节严重的将作进一步处理”同样对待。

    （五）征求意见与社会公示

        再次核查结束后，根据核查结果确定《※※年拍卖企业资质评定拟定名单》，并将名单首先向有关省（区、市）拍卖行业协会通报，随后在中拍网和相关媒体上公示，请社会各界对公示名单中的拍卖企业进行监督。

    （六）资质评定结果确定

        完成上述程序后，中拍协将组织如开协会理事会，听取上述各阶段的工作汇报，审议确定※※拍卖企业资质评定结果。

四、具有以下情形之一的企业不具备资质参评资格

1、未按照《拍卖法》和《公司法》要求成立的拍卖企业；

2、2005年1月1日以后成立的企业；

3、最近2年以来有一年的拍卖成交额为零；

4、最近2年以来受到行政处罚的，或由于企业违规经营引起诉讼并且在诉讼中败诉的；

5、申报材料有虚假成分的。

五、  具有以下情形之一的企业不具备“AAA级”资质参评资格

  1、 2003年1月1日以后成立的企业；

  2、 最近3年以来有一年不盈利；

  3、 截止2005年12月31日之前拥有国家注册拍卖师少于3名；

  4、最近3年以来受到行政处罚的,或由于企业违规经营引起诉讼并且在诉讼案中有败诉的。

附件：拍卖企业资质评定评分标准